邱勇任上海证券交易所党委书记 曾任证监会机构部主任

21世纪经济报道 21财经APP 张赛男
2022-09-22

21世纪经济报道记者张赛男上海报道

9月22日,据上交所发布,当日下午,受中央组织部领导委派,中央组织部有关干部局主要负责同志出席上海证券交易所领导干部会议,宣布中央决定:邱勇同志任上海证券交易所党委书记,黄红元同志不再担任上海证券交易所党委书记职务,另有任用。

21世纪经济报道记者发现,截至发稿,上交所官网已更新领导班子名单。相关介绍显示,邱勇出生于1966年7月,为管理学博士、中共党员,现任上海证券交易所党委书记。

在赴任上交所前,邱勇曾历任广东证监局党委书记、局长,中国证监会机构部主任,拥有丰富的一线监管经验。

在担任广东证监局局长期间,邱勇在2019年5月接受媒体采访时对稽查工作阐述了看法。其表示,广东证监局强化“大监管、大稽查”理念,积极推进全员稽查,完善稽查执法与日常监管联动机制,严厉打击财务造假、操纵市场、内幕交易、欺诈客户等严重侵害中小投资者利益的违法违规行为。

到证监会机构部后,邱勇在2020年的一次公开演讲中,从财富管理机构及资本市场对外开放的角度分享了自己的体会。他认为,要保持定力,坚持证券基金行业的自主开放并取得积极进展;持续提升制度的包容性和适应性,努力构建外资愿意来、留得住的市场环境,保持监管和开放政策中长期一致和充分透明,是中国资本市场这一轮高水平对外开放的鲜明特征。

卸任的黄红元于1964年10月出生,在2018年正式出任上交所理事长之前,黄红元已在上交所任职七年,先后担任副总经理、总经理职务。

根据上交所此前发布的2022年工作计划,上交所今年将重点抓好以下六个方面的工作:

一是坚持稳字当头,全力维护市场平稳运行。贯彻落实证监会党委“三稳三进”的工作要求,提高工作的主动性预见性,全力营造稳定的市场环境。加强安全生产,全方位强化对设备、系统运行、网络、供应链等的安全防护,严格流程管理和业务操作,保障核心交易系统和业务安全运行。着力稳市场,加强宏观研判,健全风险监测预警机制,强化市场走势预研预判,及时主动报告,坚决防止市场大起大落、快上快下。着力稳预期,完善市场舆论引导机制,持续做好正面舆论引导,主动管理和塑造预期。

二是进一步发挥科创板改革试验田作用,稳步推进注册制改革。坚持从政治上看注册制改革,落实好注册制实施的主体责任,做好稳步推进注册制的各项准备。推进发行上市审核流程再造,加强对重大复杂敏感项目的审核把关,推动审核注册环节的高效衔接。落地实施做市商机制,提升科创板市场定价效率和流动性。持续深化发行承销制度改革,进一步强化发行定价市场化约束机制。健全发行上市廉政风险防范机制,建立纪委全程监督重大敏感项目发行审核工作机制,严格执行回避、轮岗、离职、与监管对象交往、投资行为管理等制度。

三是服务经济高质量发展,有效助力“稳增长”。心怀“国之大者”,加大对科技创新、制造业和中小企业等重点领域的支持力度。推进交易所与银行间债券市场基础设施互联互通,做好商业银行和境外机构投资者直接入市的落地实施。扩大基础设施公募REITs规模,探索将试点范围向住房租赁、新基建等领域推广。促进ETF市场发展,推动ETF在基金通2.0平台上线和纳入沪深港通标的,扩大集合申购试点。进一步丰富指数体系,稳步扩大指数与指数化产品规模。对市场服务实行清单式管理,提高服务重点“硬科技”后备企业、重点央企、重点股权投资机构的精准性综合性。进一步明确责权清单,不断优化完善简明友好规则体系。

四是加强一线监管与重点领域风险防控,促进市场持续健康发展。坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念,做实做细一线监管与风险防范工作。对特定敏感领域融资并购活动从严监管,前移关口,把好入口关。强化ST公司交易行为监管,加大信息披露和股价异动联动监管力度,精准打击“炒小炒差”等严重投机炒作行为。稳妥推动风险类公司出清,确保风险公司规模不反弹。做好空壳公司、问题公司集中出清的应对准备,做到早排查、早预警、早协调。紧盯重点领域、重点地区,强化债券风险监测预警和违约处置,稳步压缩存量风险。

五是推动数字化转型逐步落地,提升监管数字化智能化水平。启动第四代核心交易系统研发工作,完成G4架构定型,稳步推进各类系统的升级改造。继续强化BPM(业务流程管理系统)交易业务运行中枢功能,进一步提升运维管理的规范性、可靠性和效率。将监管画像系统提升为所级系统,推广至股票和债券发行、会计监管、内部管理等领域。探索会员、公司业务“一网通办”,进一步便利市场主体开展业务。加强数据分析师团队建设,扩大分析师试点派驻范围。

六是大力强化内控合规,严格日常管理。加强对中央重大决策部署的督促落实力度,完成“深改12条”相关任务,抓紧推进并加强总结评估。完善督查机制,改进督办方式,提升“抓落实”的实效。加强采购管理,全面落实采购新机制,做好流程重塑等工作。从严从细从实抓好日常管理,及时发现、制止、查处不合规行为。加大内部审计监督力度,对重大项目、重大财务事项等重点领域的内部审计监督保持常态化。