监管要闻

上交所发布4项债券业务规则，优化完善公司债券注册制配套制度

经中国证监会批准，4月22日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》和《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》4项债券业务规则。本批次规则发布后，上交所债券市场基本形成了发行上市审核、发行承销、上市挂牌、交易运行、投资者保护等业务条线全覆盖的完整独立规则体系；同时，业务规则数量明显缩减，规则架构简明友好，便于市场主体按需查询使用。

证监会召开机构投资者座谈会

4月21日，证监会主席易会满召开全国社保基金和部分大型银行保险机构主要负责人座谈会，银保监会副主席曹宇、证监会副主席李超出席会议。会议分析了当前国内外经济金融形势，围绕推进资本市场高质量发展、引导更多中长期资金入市听取意见建议。会议指出，我国经济长期向好的基本面没有改变，资本市场生态持续优化，上市公司质量和投资者结构呈现向好趋势，居民财富管理需求旺盛，国际吸引力不断增强，当前和今后一个时期，资本市场发展还处于重要战略机遇期。

监管动态

上市公司

皖通科技(002331.SZ)：对外财务资助存违规行为，被安徽证监局责令改正

4月21日，安徽证监局对安徽皖通科技股份有限公司采取责令改正措施，对王夕众、易增辉采取出具警示函措施。经查，2021年3-6月，皖通科技全资子公司共发生9笔对外财务资助，涉及金额10500万元。其中烟台华东电子软件技术有限公司6笔，涉及金额6500万元，履行了子公司董事会审批程序;成都赛英科技有限公司3笔，涉及金额4000万元，由子公司董事长签批。上述对外财务资助未按照有关规定报备上市公司财务部，履行上市公司董事会、股东大会审批程序。

美晨生态（300237.SZ）：财务虚假披露，遭证监局处罚

4月18日，美晨生态公告，收到山东证监局行政监管措施决定书。决定书指出，上市公司遭采取责令改正的监管措施，并记入证券市场诚信档案。上市公司原实际控制人和时任董事长张磊、股东和时任董事郭柏峰、时任总经理郑召伟、时任财务总监肖泮文、时任董秘李炜刚等对公司关联交易未披露及2015、2016年收入成本虚假披露负有主要责任；美晨生态现任董事长窦茂功、总经理王永刚、时任财务总监庞安全对2020年年度报告中合同资产信息披露情况存在的问题负有主要责任。

*ST宝德（300023.SZ）：大幅下修业绩预告，公司及高管收陕西证监局警示函

4月22日，西安宝德自动化股份有限公司（证券简称“*ST宝德”）收到陕西证监局警示函。

经查，公司存在以下问题：2022年1月26日，公司发布《2021年年度业绩预告》，预计2021年度扣非净利润为300万元至450万元。4月20日，公司又发布《2021年年度业绩预告修正公告》，修正为80万元至120万元，前后降幅达73%，此前披露的业绩预告相关信息不准确。

江化微（603078.SH）：季文庆误操作违规减持4000股

4月18日，江化微公告，公司于2022年4月16日收到股东季文庆《关于违规减持的情况说明及致歉声明》，季文庆在未披露减持计划的情况下，因误操作减持公司股票4000股。该次误操作减持后持有公司股票960万股，占公司总股本的4.9%。

*ST丹邦（002618.SZ）：因涉嫌信披违法违规证监会决定对公司立案

4月21日，*ST丹邦公告，公司收到证监会的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

*ST环球（600146.SH）：信批不完整，被责令改正

4月21日，宁夏证监局对商赢环球股份有限公司采取责令改正行政监督管理措施。

你公司2022年3月14日向我局提供的书面说明中明确,你公司业务收入主要来源于全资子公司环球星光国际控股有限公司,总部地处香港,香港总部对旗下业务全面统筹管理,公司核心财务及管理人员全部在香港。自三月以来,香港公司几乎处于瘫痪状态。但截至目前,你公司未披露前述事项。

证券公司

信达证券：投行业务内部控制有效性不足，被责令改正

4月19日，证监会网站披露北京监管局关于对信达证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。

经查，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。

江海证券：营业部员工存在多项违规，黑龙江证监局对其出具警示函

4月21日，黑龙江证监局公布了关于对王冰采取出具警示函措施的决定。

公告显示，王冰在江海证券大庆龙凤证券营业部任职期间，在开展营销活动中，合规意识淡薄，存在以下违规行为：一是泄露客户信息，替客户办理证券认购。二是向客户传递非江海证券统一提供的投资信息，并向客户做出投资不受损失、保证投资收益的承诺。三是电话服务过程中，营销宣传内容不实，存在误导性内容和不当表述，以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。

中信证券：江苏分公司两宗违规被责令改正

4月19日，证监会网站公布了江苏证监局关于对中信证券江苏分公司采取责令改正措施的决定以及关于对李萌、王君铷采取出具警示函行政监管措施的决定。

决定书显示，江苏证监局在日常监管过程中发现,中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部存在以下问题:

一是洪武北路营业部未能采取有效措施,防范其从业人员私下接受客户委托,进行股票交易,也未及时向江苏证监局报告相关情况。

二是浦口大道营业部在向客户销售金融产品过程中,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

银河金汇证券：两宗违规收警示函

4月18日，中国证监会网站昨公布的《深圳证监局关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，经查，银河金汇证券资产管理有限公司在从事资产证券化业务过程中，存在两项问题。

一是组织架构、人员配备、内控机制不完善。未设立专职质控团队；内核履职独立性不足，个别承做人员参与内核表决工作；未由专门职能部门或团队负责证券发行与承销工作；立项、承销、存续期管理制度不健全。

二是部分资产证券化业务项目尽职调查存在依赖发行人、第三方提供资料的情形，核查不充分；工作底稿归档不及时、不完整；存续期管理对基础资产质量变化情况、原始权益人持续经营情况关注不足。

基金/投资公司

公募REITs网下认购违规 6名配售对象被“拉黑”半年

4月23日，中国证券业协会首次就公募REITs项目网下认购违规行为开出罚单，2家私募机构旗下的6只产品因存在违规行为，被列入限制名单半年。此次被限的对象共有6名，分别是上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)-玖鹏大鹏精选9号私募证券投资其金，以及宁波零泽投资管理有限公司-零泽真天1号私草证券投资其金，宁波零泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利3号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利6号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽夏天量化套利2号私募证券投资基金、宁波霁泽投资管理有限公司-霁泽艾比之路私募证券投资基金。被限制时间均为2022年4月25日至2022年10月24日。

睿金众合：存在挪用基金财产等2宗违规，收警示函

4月18日，中国证监会湖北监管局网站公布的《湖北证监局关于对睿金众合（武汉）股权投资基金管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定》显示，睿金众合（武汉）股权投资基金管理中心在以下2宗违规行为：存在挪用基金财产情况；未及时填报并定期更新管理人有关信息。

睿通致和：5项问题，被湖北证监局出具警示函

4月18日，湖北证监局发布公告称，经查，武汉睿通致和投资管理有限公司存在部分基金产品未托管且未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；存在将不同私募基金财产混同运作的情况；利用基金财产和职务之便，为投资者以外的人牟取利益；挪用基金财产情况；不按照合伙协议约定履行职责等5方面问题，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，决定对睿通致和投资采取出具警示函的监管措施。