监管要闻

一、证监会：最高检驻中国证监会检察室揭牌成立

9月18日下午，最高检驻中国证监会检察室揭牌成立，这是最高检首次在金融系统设立检察室。设立驻会检察室是最高检与中国证监会联合落实国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，“探索在中国证监会建立派驻检察的工作机制”，完善证券案件检察体制机制，促进资本市场法治化建设的一大重要举措。

据相关工作方案，驻会检察室成立后将主要承担以下四大工作职责：一是加强执法司法的协作与制约；二是强化检察机关证券期货犯罪案件办理工作；三是指导地方检察机关证券期货检察专业化建设；四是开展证券期货违法犯罪问题研究、预防和治理工作。

据了解，中国证监会将加强与最高检的工作协同，健全市场法治和基础制度建设，完善资本市场执法司法体系，不断推进资本市场治理体系和治理能力现代化，共同维护好“三公”市场秩序，保护投资者合法权益。

二、证监会：依法严厉打击债券市场违法违规行为

据证监会官网消息，近年来，证监会坚决贯彻国务院金融委关于规范债券市场发展、维护债券市场稳定的决策部署，按照“零容忍”工作方针，依托债券市场统一执法工作机制，坚决打击债券市场违法违规行为，2019年以来，证监会累计采取相关行政监管措施152家次，查处债券市场违法违规案件19件，其中涉及交易所债券市场14件，银行间债券市场6件。

证监会透露，相关违法违规行为的主要表现有多个方面。一是通过篡改报表、虚构业务等财务造假手段粉饰公司业绩。二是对于影响公司偿债能力的重大信息披露存在虚假记载、重大遗漏。三是中介机构未勤勉尽责，风险识别、评估及应对程序不到位。四是未按规定使用募集资金、公司内控失范。

下一步，证监会将坚决贯彻中办、国办发布的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，深化与人民银行、发展改革委等部门的执法协同，进一步聚焦执法重点，坚持一案多查，依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等债券市场违法违规行为，严厉打击恶意“逃废债”行为，坚决维护债券市场公平和秩序，保护债券投资者合法权益。

“固收+”新品发行

一、鹏华基金：汪坤领衔鹏华上华一年持有期混合基金发行

9月13日起，由汪坤执掌的鹏华上华一年持有期混合基金正式发行，作为一只老牌公募基金，鹏华基金早已建立了完备的专家团队致力于“固收+”领域，并打造出多只招牌产品。资料显示，鹏华上华一年持有将采用全天候“固收+”策略，积极主动管理、自上而下投资，债券资产打底，股票资产0-30%(可投港股)，通过股债搭配，在严控风险前提下，追求长期稳健增值。同时，该基金还设定了一年持有的运作模式，不仅有利于基金经理更好地结合市场制定中长期的策略，也有利于鼓励持有人长期投资，获取更佳的持有体验。

此次新发的鹏华上华一年持有将采用典型的“固收+”策略，一方面，以“债券打地基”，信用债为底，利率债灵活增厚，精选可转债；另一方面，“股票加弹性”，股票仓位为0-30%，通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘A股和港股的优质公司。同时，该基金设置了一年持有期设计，帮助部分易追涨杀跌的投资者管住手，力争提升盈利概率和持有体验。

二、兴业基金：“聚”系列又增全新产品，兴业聚兴混合型基金重磅首发

9月15日至9月24日，兴业基金将在兴业银行、招商银行等渠道首发兴业聚兴混合型证券投资基金，这是“聚”系列“固收+”品牌产品中又一全新力作，该产品股票投资占基金资产的 0%-30%，拟任基金经理为固定收益投资部公募债券投资团队总监、“固收+”产品线负责人腊博。据悉，腊博证券从业17年，大类资产管理和跨市场投研经验十分丰富，在其领衔下，兴业基金“聚”系列“固收+”产品已具有较强的品牌效应，“固收家·慧投资”的品牌内涵日益深入人心。

资料显示，兴业基金“固收+”各细分策略产品近年来表现亮眼。据《海通证券-基金业绩排行榜（2021-09-02）》，截至8月31日，“聚”系列偏债混合产品——兴业聚惠灵活配置混合A、兴业聚盈灵活配置混合、兴业聚鑫灵活配置混合A最近两年净值增长率分别达29.23%、23.55%和22.28%，兴业聚华混合A最近一年也收获9.59%的净值增长率，而兴业机遇债券A、兴业收益增强债券A两只二级债基最近两年获得23.03%、17.85%的收益率。