最高法大法官胡云腾:金融企业需重视刑事合规 加强源头治理

21世纪经济报道 21财经APP  
王俊   2022-01-22 10:02:57

21世纪经济报道记者王俊实习生温莹雪北京报道

金融企业合规建设需重视刑事合规,加强源头治理,防患于未然。刑事合规虽然只是企业合规计划的一方面,但它是整个合规体系和合规计划的核心内容。”1月21日,最高人民法院大法官、中国法学会案例法学研究会会长胡云腾在南方财经法律高峰论坛上表示。

胡云腾围绕“金融企业刑事合规建设要坚持问题导向”进行了主题演讲。他认为,金融企业合规需要从结果导向转向问题导向。过去我国大多采用刑事追诉的方式来处理金融犯罪,现在更应防患于未然,重视刑事合规,加强源头治理。

他提出,目前我国企业面临的问题,对于国有企业来说主要是如何管控好主要人员不伤害公共利益;而对于民营企业来说,主要是在家族式管理的背景下,如何防止实际控制人对于经营管理的暗箱操作。最终都是实现经营管理的透明、规范和可持续发展。

“中国金融企业应重视刑事合规,有利于参与社会建设、拓宽一带一路发展,并参与到世界经济的发展大潮中去。”他表示。

刑事合规是为避免因企业或企业员工相关行为给企业带来的刑事责任,国家通过刑事政策上的正向激励和责任归咎,推动企业以刑事法律的标准来识别、评估和预防公司的刑事风险,制定并实施遵守刑事法律的计划和措施。

胡云腾认为,刑事合规虽然只是企业合规计划的一个方面,但它是整个合规体系和合规计划的核心内容

他强调,合规操作的核心内容就是刑事风险的识别,制定规则、遵守刑事合规。对此,他引用了2018年《中央企业合规管理指引(试行)》对于合规的定义,即中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。与之相对,金融企业刑事合规需符合相关法律法规的要求,对于境外公司来说,需要符合中国和所在国国际刑法规定。其最终目标都是最大限度地避免和减少企业风险

此外,胡云腾还提到在新的时代中需要充分利用信息科学技术开展合规的监察和治理。

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